项目尽职调查报告通用(8篇)。
报告使用范围很广，日常生活中一般用于商务和政府工作，在我们的平时工作生活中。我们需要做好写报告的准备，有哪些报告是值得我们借鉴学习的？下面小编为您带来了“项目尽职调查报告”的相关内容，我们会努力为您带来更多优质内容请继续关注我们的网站！
项目尽职调查报告 篇1
怎样写项目尽职调查报告
担保业是国际公认的高风险行业，风险控制始终贯穿于担保业务的全过程，对担保项目的调查是风险控制的首要环节。对企业调查的目的就是要全面了解企业的生产经营全过程，熟悉企业产品的生产工艺流程，同时核实企业提供的有关证明文件的真实性、有效性，核实企业提供的有关财务资料的真实性，并落实相关反担保措施，查验相关实物资产的质量。
对担保项目的调查应注意以下几个方面。(1)行业状况、法律与监管环境以及其他外部因素。(2)申保单位的性质及财务状况。(3)申保单位的机器设备以及相关经营风险。(4)核实申保单位提供的有关证明文件的真实性、有效性。(5)申保单位的账务核实。(6)反担保措施的落实。其中，首先(1)为外部因素，（2）、（3）、（4）、（5）为内部因素。其次，各方面的情况可能会互相影响，在了解各方面情况时，应当考虑各个因素之间的相互关系。
一、了解申保单位的行业状况
听取企业主要领导人对企业的整体介绍：(1)所在行业的市场供求与竞争。(2)生产经营的季节性和周期性。(3)产品生产技术的变化。(4)能源供应与成本。(5)行业的关键指标和统计数据。(6)适用的会计准则、会计制度和行业特定惯例。
二、了解申保单位的性质及财务状况
可通过向董事长等高管人员询问申保单位所有权结构、治理结构、组织结构、近期主要投资、筹资情况；向销售人员询问相关市场信息，如主要客户和合同、付款条件等；查阅组织结构图、治理结构图等和实地察看申保单位主要生产经营场所等方式了解。听取企业财务负责人对企业的财务介绍，财务负责人应介绍(1)企业上年整体资产、负债状况，重点是对外筹资情况，收入的构成，利润的来源。(2)企业与原材料供应商的结算方式，目前应付款项应付款项情况。(3)企业销售方式、货款结算方式、结算期限、应收账款的主要往来客户。(4)主要固定资产的状况、质量。(5)长短期借款的构成，借款银行银行、期限、担保方式。(6)纳税情况。(7)本次融资的原因，用款计划，借款额度的测算，还款资金的来源。(8)投资活动。
考查企业的生产场所，了解产品的生产过程，听取生产技术人员对原料检验、产品生产技术、生产工艺等的介绍，应了解企业是否正常生产经营，机器设备是否在正常运转，有无闲置设备等情况。了解生产一线的人员是否经过培训，整体素质如何等；询问、核实厂房和办公场所是租赁还是企业自己购置的，是否有产权证明； 大致清点库存商品的数量、估算其价值与财务报表是否相符，是否正在往外销售货物；了解企业生产所在地的交通能否满足正常生产和运输的要求，水电能否正常供应，周围环境如何，有无其他纠纷影响企业的正常生产等。
三、核实企业提供的有关证明文件的真实性、有效性
应查验相关证明文件的原件。包括营业执照正副本、税务登记证、公司章程等，查验上述资料是否在有效期内，是否通过有关机关的年检；查看有关项目的批复文件、生产销售许可文件、环保达标文件等。如房地产企业是否“六证”齐全（即：《国有土地使用证》、1
《建设用地规划许可证》、《建设工程规划许可证》、《建 设工程施工许可证》和《商品房销售（预售）许可证》）；矿产企业是否“六证”齐全（“六证”分别是省地矿区局的“开采证”，省工商局的“营业执照”，县、市、省安监部门批准的“安全生产许可证”以及“煤炭生产许可证”，省煤矿培训中心颁发的“矿长资格证和矿长证”），煤炭经销行业是否有煤炭经营资格证，石油行业是否有成品油经营许可证，医药行业是否通过GMP/GSP认证等等。核实产品供销合同，了解原料供应能否保证，产品销售是否畅通，货款结算是否及时，尚未执行的合同是否确认。
四、账务核实
首先要了解企业财务部门的设置、人员的配备及分工，进而了解企业会计核算体系的构成，然后根据企业提供的财务报表，全面核实账表是否一致，账簿与凭账是否对应，财务处理是否符合相关准则制度，核实企业现金流量、纳税情况，重点核实库存的账实是否一致，核实重点往来科目是否正常周转，有无呆死账。
五、反担保措施的落实
首先与企业相关人员探讨，初步确定反担保方案，然后根据初步方案，逐一落实：(1)与主要股东、主要经营人员、主要财务负责人落实个人保证反担保。(2)查看主要反担保物。(3)查看反担保设备的产地、生产年限、工作状态、对该企业是否关键设备。(4)查看反担保房产的坐落、质量、现在用途，手续是否齐全，能否抵押登记等。
六、调查方式
1.准备。提前熟悉企业索报相关资料，同时收集相关行业的资料以及项目单位的资料，列出重点和疑点问题。
2.听。认真听取企业方的介绍。
3.问。通过对企业领导人、财务人员、生产人员的询问了解企业情况。
4.看。通过对现场的观察，了解企业规模、管理水平、生产是否正常等。
5.联系。与政府相关管理部门、银行、上下游企业联系，从各方面获得的信息，相互印证。
6.分析。对收集到的信息，进行综合分析、评价最后形成调查报告。
总之，企业实地调查是担保业务的重要环节，同时是非常复杂的环节，由于担保企业规模、行业、管理水平、人员素质不同，所以企业调查方式方法会有比较大的差 别，只有不断总结，积累，相互交流，才能更深入的了解企业，发现企业的优势，同时发现企业的风险点，更好的控制风险，把握风险，确保担保业务的安全。
七、担保项目调查报告详尽内容
（一）企业情况
包括企业名称、成立时间、注册资本、住所、经营业务、法定代表人、营业执照号、组织机构代码证、税务登记证号、开户行和账号等基本信息，以及企业的资质、所获得的荣誉等。要注意证照年检情况，核对原件，保证复印件与原件相符，并在报告中注明类似“经核实，以上证照均经过相关部门年检，真实有效”的语句，表示这个企业是真实合法
存在的。
（二）股权结构
很多公司都是多个股东合资开设的，出资额不同，所占股份比例不同，相应承担的责任也不同。只有搞清楚股东出资比例及相应的股权结构，才能更好地把责任落实到位，以免出问题时都不知道该找谁。股权结构一般采取表格式说明，内容包括股东姓名（可附上身份证号码）、认缴出资额、实际出资额、出资方式、占总出资额的比重（即所占股权）、出资时间等。
（三）企业组织结构
清晰的组织结构往往体现着一个公司的经营管理水平和效率。搞清楚企业的组织机构，可以把调查工作的触角伸到其“神经末梢”，往往能获得更全面、更详实而准确可靠的信息，使决策更科学合理。
（四）调查基准期估基准期末或期内的财务状况和经营业绩简介，金融机构借款的偿还情况及对外担保情况简介。
（五）企业基本素质
1、法定代表人情况（或实际控制人）
法定代表人（或实际控制人）一般是股东中出资额较多的人，且公司很多对外行为都需要其代表公司进行，所以了解其情况非常重要。信息点主要包括法定代表人的姓名、职务、教育背景、工作经历、信用记录状况等。此外还可以了解其经营管理水平和经营理念、兴趣爱好和特长、获得的荣誉等等辅助信息供参考。
2、经营管理层主要成员情况
经营管理层，尤其是高层管理人员很多就是公司股东，还有的是外聘职业经理人。他们的素质和能力决定了公司的经营业绩，进而影响到公司的资金融通能力和偿债能力。其信息点和法定代表人情况介绍一样。
3、企业内部各项管理制度的设立以及落实情况。
4、股东对企业支持及关联企业情况
股东对企业的支持和限制，在资金、人员方面的体现。一般来说，股东对企业的支持力度越大越好，对企业的限制越多越不利于企业自身的独立经营。
如果企业公司有关联企业，就要核实清楚具体的关联关系,如出资控股关系则出资额与出资比例、股权占比是多少？如是上下游企业关系则这种关系形成的时间、对企业经营稳定性和经营收益有何影响等。其他需要收集的关联企业信息与前面说的基本一致。
（六）企业所在行业情况的简要分析
考察国家的产业政策对企业所处的行业有利程度。行业产业政策分为重点扶持产业、优先发展产业、维持产业、限制产业。分析考察国家的经济周期，金融形势；通货膨胀，考察国家的信贷政策、财税政策等法律环境变迁对企业生产经营活动的影响。
考察企业所在行业的周期（即初创阶段、成长阶段、成熟阶段衰退阶段），一般来说，处于初创阶段的企业易变性强，处于成长阶段的企业发展空间较大，成熟阶段的企业较为
稳定，但很快将进入衰退期，处于衰退期的行业行将灭亡发展空间有限。
（七）企业经营情况
如果企业经营状况较好，能获得较高的利润，则其按时足额偿还银行贷款就有保障。如果经营状况不好，则很可能发生代偿风险。虽然代偿后有反担保措施保障担保公司的利益，但是追偿是个不确定性因素很多的过程，谁都不能确定到底能追偿会多少来弥补损失。担保公司更多的还是希望企业能按时偿贷，所以关注企业的经营情况尤其重要。
企业经营情况主要关注的信息点是：主营业务；营业规模；在行业里的优势；产品优势及销售额；销售范围及渠道；是否具有垄断性的畅销产品；未来几年销售情况预测；是否拥有专利技术、注册商标及其数量与质量等。
由于企业经营状况的重要性，所以特别注意收集、审核证明经营情况的合同、汇款单、对账单等材料，不能听信企业的一面之辞，也不能过分依赖书面材料，进可能通过各种渠道掌握真实情况。此外，对企业的经营情况影响较大的关联关系较为密切的企业的经营情况，也要尽可能多做了解。
（八）财务状况分析
担保项目的风险简单而言可以分为财务分析和非财务风险。而财务风险的识别，最重要的一个途径就是认真分析企业的财务报表。企业的拥有的资产和运营状态好坏集中反映在资产负债表、现金流量表和利润表等财务报表中。通过阅读财务报表，可以结合现场调查所看到的情况对企业有更深入准确的理解，通过资产负债率、流动比率、速动比率等财务指标的分析，还可以对企业的偿债能力、营运能力和成长能力进行分析，这些都是项目决策非常重要的信息。
当然，由于财务报表的内容繁多，而且往往需要看近三年左右的报表，不可能全盘照搬到调查报告中，而应择其重点进行深入研究分析，比如固定资产总额、负债总额、或有负债、资产负债率、利润率等都应提及，对于数额比较大的，还要说明原因。
（九）借款需求、还款来源和合理性分析
企业借款一般分为流动资金贷款和固定资产贷款，它们用途不同、期限不同、利率不同，所可能蕴含的风险也不同，所以要搞清楚企业借款需求是什么，是用于支付货款、工程款还是投资购地建厂。这对于今后开展保后监督工作，督促企业按贷款用途使用资金也是必需的信息。
如果说愿不愿按时还款是一个企业的信用问题，那么能不能还款、拿什么还款就是能力问题。只有这二者兼备，担保业务的风险才会尽可能降低。企业还款来源一般是经营收益所得，所以分析还款来源时要结合前面的企业经营状况进行说明，要尽量拿详实的数据说话，要合理、可信、可靠，最好还要可控——即企业获得收益后担保公司可促使其及时将此收益用于还款。
通过借款需求和还款来源分析，基本就能得出是否合理的结论。如果一个企业借款需求符合要求，但是没有还款来源，那么对于担保公司来说就是不合理的。
（十）反担保设置
这一内容可以说是担保公司决策层最关注的。因为如果发生了代偿，担保公司追偿的首要选择就是行使对反担保物的权利。如果反担保设置不符合要求，一个项目很可能就因此被毙掉了。
反担保设置要遵循可行和易操作的原则。可行包括反担保物（或反担保设置的权利质押）合法、可供设置反担保等因素，受保企业没有处分权或法律禁止设定抵押、质押的物或权利就不能作为反担保设置的内容。易操作就是反担保物或权利能快速变现，不能变现或变现成本太高的物或权利也不能作为反担保设置的内容。
（十一）主要存在的风险
通过阅读分析书面材料和现场调查了解到的企业情况，有积极的因素，肯定也有消极的因素，而不可能全是积极因素，否则企业就不用来找你担保了，银行直接放贷就好了。这些消极因素往往也就是风险隐藏的所在。所以一定要列出主要存在的风险，可能是企业法人代表或经营管理层带来的风险，可能是经营过程中出现的风险，也可能是反担保物的风险等等，各企业不一样，需要具体分析。
需要注意的一点是不能只列出风险就完事了，这只是解决了风险识别的问题。一定要说明风险是否可控，如果不可控，则发生代偿的可能行就加大。其实也就是风险的识别性和可控性两个问题都要在这里有个清楚地交代，而且要尽量做到有理有据，不能是“我觉得”“我想”“好像是”之类的模棱两可的话。毕竟你作为调查人，比较了解情况，要勇于表明自己的态度，不管对不对都还有后面的决策层在把关呢，你只要做到前面说的有理有据的要求就不算你的错误。
（十二）风险防范措施
前一部分内容说明了存在的风险和风险是否可控，这一部分就是要拿出办法来证明风险如何可控，采取哪些措施可以有效防范风险。一般而言，包括“督促企业按贷款合同约定用途使用资金”、“核实反担保物情况，认真落实抵押登记措施”、“加强贷后跟踪检查，及时发现风险并采取措施及时防范”等，当然这只是一些普适性的措施，具体的要根据各个企业的情况采取有针对性的风险防范措施。只有风险防范措施得力可行，才能保障担保公司的利益。
（十三）结论
结论一定要明确、简洁，明确表明肯定或否定的态度，千万不要含糊不清模棱两可。作为调查人员来讲，其结论一般都是建议性的，所以可以说“建议为XX公司提供担保，担保费率为贷款金额的X%”等。
项目尽职调查报告 篇2
目前房地产开发企业主要通过招拍挂方式取得土地，近几年来，房地产业内的并购活动日益增多，同时并购方所面临的陷阱也越来越多。为尽量避免并购风险，在并购前进行尽职调查显得非常必要和重要。
一、尽职调查概述、作用及流程
尽职调查又称谨慎性调查，其在《布莱克法律词典》中的定义是“通常一个人在其调查过程中寻找合适的法律要求或解除义务时应保持的合理谨慎”。并购尽职调查是指，在并购活动中，并购一方对另一方一切与本次并购交易有关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动。尽职调查可以是并购双方的互相调查，一般是并购方对被并购方（目标企业）的调查。完整的房地产项目并购尽职调查包括财务尽职调查、法律尽职调查、市场尽职调查等。
（一）实施尽职调查的作用
财务风险、经营风险和法律风险等。通过尽职调查，可以降低信息不对称，合理评估和有效规避上述风险。
2、为确定并购价格和并购方案提供依据。在并购谈判过程中，双方的焦点一般集中在并购价格的确定上，尽职调查有助于估算目标企业的预期价值和确定并购价格。如在尽职调查中发现目标企业存在或有负债和不良资产，并购方在对各项或有负债和不良资产进行评估后，可作为跟目标企业就并购价格进行谈判的依据，并可在并购协议中加入有关限制性条款等。
管理理念、经营思路、企业文化等方面的差异，然后据此制订整合方案，以促使双方在上述方面尽快融为一体，并留住核心人才。
（二）房地产项目并购尽职调查流程
在房地产项目并购活动中，一个较为规范、完备的尽职调查通常应遵循以下工作流程：
法律、营销、工程技术、成本、人力资源等专业人才，也可聘请外部的会计师、律师、税务师、评估师等事务所。
等。双方可约定，意向书不具有法律约束力，但通常会约定排他性条款、保密条款等具有法律约束力。在保密协议中双方需要承诺，为促成交易将相互提供相关资料和信息，约定保密信息的范围和种类、保密责任的具体内容和免责情形、泄密或不正当使用保密信息的违约责任等。
交易内容等设计制作尽职调查清单和问卷，然后由目标企业提供有关书面资料。并购方在收到资料后，将复印件与原件核对，由交接双方签字确认。同时要求目标企业及其管理层出具说明书，确认其提供的文件和资料内容属实且无重大遗漏。
税务、国土、规划、房产、劳动、司法等政府部门，目标企业的开户或贷款银行、债权人、债务人、供应商、客户等，及各类数据库获取信息，调查目标企业及其开发项目的基本情况、合法性等，调查目标企业信用状况和重大债权债务状况等。
详实的尽职调查报告，并提交给公司决策层。调查报告应将调查所发现的问题逐一列出，说明问题的性质、存在的风险及应对措施，特别是对目标企业存在的可能构成收购重大影响的问题提出初步建议和风险提示。
二、房地产项目并购尽职调查主要内容
（一）目标企业的主体资格调查
主要从以下两方面进行调查：一是其资格，即目标企业是否依法成立并合法存续，包括是否按照当时的设立程序设立，是否符合法律规定，注册资本是否已到位，是否在验资后抽逃资金。主要审阅其营业执照、机构代码证、税务登记证、公司章程、验资报告等，而且要到工商登记机构查阅其工商登记档案。二是资质，即其是否具备房地产开发资质，且是否在有效期内。主要审阅营业执照的经营范围及房地产开发资质证书。
（二）开发项目的合法性调查
对于大多数房地产企业而言，其并购目的在于获得目标企业的开发项目的开发建设权利，因此开发项目的合法性是必不可少的调查内容。主要调查开发项目是否已取得法律规定的批准和许可文件，如土地使用权证、建设用地规划许可证、立项批准文件、环评报告、建筑工程规划许可证、建筑工程施工许可证、商品房预售许可证等，及未开发的土地的闲置时间及被收回的可能性。
（三）目标企业的资产权利调查
主要是调查目标企业的各项财产的权利是否有瑕疵，是否设定了各种担保，权利的行使、转让是否有所限制等，以确保收购方取得的目标企业的财产关系清晰，权利无瑕疵，行使时无法律上的障碍。由于土地是房地产企业赖以生存的基础，因此土地使用权是尽职调查的重中之重。
房产调查。
（合同、缴纳土地出让金和契税等土地费用的付款凭证、土地使用权证等是否齐全，是否按时付清土地出让金等；
（性质、用途、使用期限、规划要点等；
（在建工程、房产是否存在出租、设定抵押、被查封等情况；
（4）自建的在售房产是否已取得“四证”和预售证等；
（5）调查是否存在房产无法取得产权证明的情况。
购置合同、发票等
、保险费支付发票是否齐全。
冻结、设置质押等他项权利限制情形，也要调查股权出售方与第三方签订的限制股权转让的情形。
（四）目标企业的债权债务调查
目标企业的负债和不良债权均会给并购方带来风险，还有或有负债具有义务性、隐蔽性、不确定性和危害性等。因此，对目标企业债权债务情况的调查，不能仅仅停留在财务报表上，还要调查其财务承诺、或有资产损失、或有负债、诉讼、仲裁、行政处罚和账外资产负债等。
1、通过人行贷款卡查询系统查询目标企业的信用报告，调查其银行借款及对外担保情况；检查其公章使用记录及合同文本，调查其非银行借款和对外担保情况。
应付款是否真实有效，是否有法律或合同依据。同时要审查债权的诉讼时效及实现的可能性，是否会变成不良债权。
仲裁、行政处罚情况，调查开发项目是否已通过环保评估，并评估已经造成或将发生的损失。
或有负债、未向并购方提供的商业合同引致的损失等，并在并购协议中对这些事项的责任归属和保障措施进行约定。
（五）开发项目的市场前景调查
1、调查拟并购的项目是否与公司的战略吻合。不仅要考虑自己是否擅长开发拟并购的物业类型，而且要考虑拟进入的区域是否为自己的目标市场。
发展规划、房地产市场供需、地方购买力、消费者喜好、价格变动趋势等情况，项目的位置、周边自然和人文环境、交通状况、配套设施等，分析主要竞争对手及项目竞争力，分析项目市场定位及目标客户群体。对于已开始预售的项目，必须到其销售现场考察，了解其人气、销售计划和进度、资金回笼等情况。
（六）目标企业的重要合同调查
对公司的存续与发展有重要影响的交易合同，是尽职调查的重要对象。
设备采购、建筑施工、营销等成本费用类合同在签订前是否经过立项、招标和会审等必要程序，合同内容是否全面、详尽，价格、成本是否合理，是否存在关联方交易，是否存在潜在纠纷，是否有权利、义务约定不明的情况等。并根据已签订的合同及其付款情况预测开发项目的成本。
可能造成的损失等，特别要关注是否能按合同约定交楼及其违约责任。
担保合同和监管协议，一是了解目标企业的负债和对外担保情况，二是了解银行对注销土地、在建工程等抵押登记的要求，对贷款资金和销售回笼资金监管使用的要求，及还款计划等。
（七）目标企业的关联交易调查
1、调查关联交易清单及关联交易合同是否齐全，关联交易合同的履行情况；关联交易价格是否合理，是否背离市场公允价格；关联交易是否存在现实或潜在的纠纷，是否存在损害公司或股东合法权益的情况。
品牌输出等合同，其收费标准和合同期限，并决定是否与其协商终止此类合同。
（八）目标企业的税务状况调查
，因为这些与对目标企业的盈利、现金流预测息息相关。
财政补贴等优惠政策，并关注所享受的优惠政策是否合法、合规。
拖欠税款、被税务机关处罚等问题。
（九）目标企业的并购审批调查
公司章程作为公司“宪法”，是尽职调查的必备项目。
公司的合并分立解散等重大事项必须经代表绝对多数表决权的股东通过。以确保对本次并购交易不存在程序上的障碍，或可通过一定的方式消除该障碍。《公司法》规定，经股东同意转让的股权，其他股东在同等条件下具有优先购买权。因此在收购前最好能取得其他股东放弃优先购买权的声明。
2、调查目标企业的并购的审批机构和程序。如公司制企业并购应当通过股东会或董事会批准通过。国有股权的转让需得到国资部门的审批。向外商转让上市公司国有股和法人股，涉及产业政策和企业改组的，由国家经贸委负责审核；涉及国有股权管理的，由财政部负责审核。并购涉及的外商投资产业政策及企业性质变更还要取得外经贸部的批准。
（十）目标企业的人力资源调查
劳动合同和保密协议签订、薪酬福利、劳动纠纷情况，缴纳个人所得税、社保和公积金情况。
履历等，审阅其劳动合同是否存在难以解除其劳动合同、职务或者因此需支付高额违约金的条款，调查管理层是否会以各种借口或使用各种手段阻碍并购或并购后的整合。
项目尽职调查报告 篇3
第一部分 尽职调查报告引言
国电光伏有限公司委派法务与资产管理部李小明与胡哲、电站金融产品中心孙成城，江苏苏美达能源环境科技有限公司委派周洛、李婧婧共计五人成立尽职调查工作小组，于20xx年8月21日至20xx年8月25日期间对宁夏达力斯太阳能发电有限公司就宁夏达力斯贺兰山头关20MWp一期、30MWp二期、30MWp三期光伏电站项目开展尽职调查。在尽职调查中，工作组查阅了达力斯太阳能提供的文件和资料（见附件1《尽职调查清单》）,与相关人员进行了访谈，查阅了国家有关法律法规及宁夏回族自治区地方条例及规章，并对达力斯太阳能有关信息向独立第三方求证，达力斯太阳能同时亦出具承诺书（见附件2《公司项目合作承诺书》），承诺其提供的资料信息的真实性、准确性、完整性。
本尽职调查报告所涉及之事实、数据及法律问题是截至20xx年8月25日，不保证在本尽职调查报告之后某些情况会发生变化。 为实现本尽职调查的目的，工作组假定达力斯太阳能提供的所有信息，文件等资料为真实，在此基础上，工作组特作出如下报告： 本尽职调查报告及附件中，除非有特指，下列词语具有以下含义： 词语 定义
工作组 尽职调查工作组
一、二期项目宁夏达力斯贺兰山头关20MWp一期、
30MWP二期、
三期项目 30MWp三期光伏电站项目
达力斯太阳能宁夏达力斯太阳能发电有限公司 达力斯发电 宁夏达力斯发电有限公司
光泰实业
神鹏发电
神鹏投资
光泰典当
市工商局
开发区工商局
永宁工商局
宁夏发改委 宁夏光泰实业有限公司 宁夏神鹏新能源发电有限公司 北京神鹏国际新能源投资有限公司 银川市光泰典当有限责任公司 银川市工商行政管理局 银川市高新技术开发区工商行政管理局 银川市永宁县工商行政管理局 宁夏回族自治区发展改革委员会
第二部分 尽职调查报告正文
第一章 达力斯太阳能
第一节 公司主体
一、 主体资格
工作组通过永宁工商局查询达力斯太阳能从成立至今的公司内部档案，作出如下报告:
二、股东情况
三、变更情况。
1、变更公司名称：变更为宁夏达力斯太阳能发电有限公司；
2、变更经营范围：增加光伏投资建设咨询服务，生物能开发、利用；可再生能源研究、开发，技术咨询服务。
第二节 光伏项目前期相关文件
工作组对达力斯太阳能提供的光伏项目前期相关文件进行审查，作出如下报告：
一、一、二期项目
（一）、一、二期项目已具备的文件：
1、同意开展前期工作的函
一期：宁发改能源【20xx】495号
二期：宁发改能源【20xx】534号
2、项目可行性研究报告
3、项目建设用地预审意见
一期：宁国土资预审字【20xx】42号
二期：宁国土资预审字【20xx】41号
4、环评批复函
一期：宁环表【20xx】132号
二期：宁环表【20xx】133号
5、水土保持方案批复函
一期：宁水审发【20xx】251
二期：宁水审发【20xx】252
6、建设项目用地不压覆矿产资源备案证明
一期：宁国土资（压覆矿）字【20xx】71号
二期：宁国土资（压覆矿）字【20xx】70号
7、地质灾害危害性评估报告
8、接入系统一、二次设计报告
9、接入系统一、二次设计报告审查意见
一期：宁电发展发【20xx】589号（集体） 宁电经研发【20xx】177号（单发）
二期：宁电发展发【20xx】589号（集体） 宁电经研发【20xx】171号（单发）
10、接入系统一、二次设计报告审批意见
一期：宁电函【20xx】335号
二期：宁电函【20xx】339号
11、贷款承诺函（包括一、二、三期总计80MW）信银银函【20xx】6号
（二）、一、二期项目所缺资料
1、安全预评价报告本案的函（正在做）
2、建设用地批准书
3、国有土地划拨决定书
4、建设用地规划许可证需待项目备案后落实
5、建设工程规划许可证
6、土地使用证
7、能评批复（预计9月中旬完成）
8、项目备案。
项目尽职调查报告 篇4
新投能源控股（北京）有限公司 开展业务前尽职调查工作规范
第一章
总则
第一条
深入细致的项目前期尽职调查研究，是确保我司资产安全、防范诈骗风险的第一道重要关口。认真做好项目前期尽职调查、防范业务风险是业务人员的重要职责。为进一步规范项目调查工作，防范风险，提高资产质量，特制定本风险控制工作规范（以下简称“ 规范》”。
第二条
本《规范》适用于我司各类业务。包括但不限于托盘、代开信用证、转口贸易、应收账款保理、资产盘活及办理抵押担保业务等。
第三条
项目前期尽职调查是我司所有业务部门业务的必经环节，任何业务部门的业务未经尽职调查不得进入审批决策程序。
第四条
对保证人/还款来源人的基本情况、行业状况、财务情况等的方面调查也须按照本《规范》进行。
第二章
尽职调查基本原则
第五条
尽职调查应遵循“双人实地、客观公正、真实反映”的原则。
第六条
双人实地原则。在对潜在客户的前期调查阶段，业务部门负责人须进行至少一次实地走访。必须进行实地尽职调查，要求由两人或两人以上参加，业务部门、法务部门人员必须参与。
第七条
客观公正原则。尽职调查人员必须注意业务真实性，不轻信，不以主观推测影响调查结果。
第八条
真实反映原则。实事求是，真实反映调查过程中了解的情况，不隐瞒不利信息，不回避风险点。
第三章
尽职调查的准备工作
第九条
尽职调查需要收集的书面材料应按照本《规范》分析研究，给客户提供尽职调查清单，如有部分材料未能提供，须说明原因。
第十条
业务人员运用信息技术手段或通过第三方渠道广泛收集客户信息是贷前尽职调查的必要内容。
（一）必须通过查询企业贷款卡信息，查阅客户在各家银行的融资情况；
（二）需通过被执行人信息查询网对客户公司、法定代表人、关联公司等信息进行查询；
（三）通过查阅报刊杂志、调阅相关行业报告和上网查询等方式，检索客户自身、实际控股股东、保证人相关的信息，特别是负面信息。引用信息数据时应注意信息发布者的权威性，并注明信息来源。
第十一条
在实地走访客户之前应事先准备好要询问的问题。询问尽可能做到广泛、细致，有助于更多地发现问题，准确判断客户的融资风险。
实地贷前尽职调查可采取走访客户（保证人/还款来源人）、与其座谈、查看帐目、查看项目等方式，对客户（保证人/还款来源人）的资产分布情况、经营管理情况、抵（质）押品的现状等进行实地验证，并核实所提供资料和财务报表的真实性。
第四章
尽职调查的基本内容
第一节
对客户基本情况的调查
第十二条
客户的主体资格
1、根据客户出具的营业执照、组织机构代码证书及公司章程判断其是否独立承担民事责任。
2、客户出具的营业执照是否按照工商管理规定在申请融资当年办理了年检，营业执照是否发生名称、经营地址及经营范围的变更。
3、客户的贷款卡是否在有效期内，是否已经经过申请融资最近一年年审。
第十三条
客户及其股东背景情况
（一）根据《中华人民共和国公司法》和客户公司章程有关条款规定，调查核实客户注册资本是否足额到位，出资人各自所占份额，经营期间的注册资本是否有变更。如有便更，应要求客户提供最新一期的增资、验资报告复印件（查验原件）。
（二）列出客户股权结构，并向上追溯到公司的实际控制人。
（三）客户控股股东或实际控制人的实力。
客户控股股东或实际控制人在行业中是否具有一定的知名度，经营风格是否稳健
（四）客户控股股东或实际控制人是否资质良好，是否存在不良信用记录。我司不与有非法融资记录的企业合作开展业务。
（五）客户控股股东或实际控制人近期是否发生以下重大事项：经济纠纷、重大投资、兼并、法律纠纷、管理层重大人事变动、发行股票或债券（或准备发行）等资本市场表现、被媒体披露不正常或不正规的经营活动、融资期内重大重组或主业改变的可能、不正常或对价不等的关联交易行为、近期有无重大融资行为、存在妨碍司法执行的行为等。
第十五条
客户的组织机构及管理层的基本情况
（一）客户的股东会、董事会的组成情况。
（二）调查客户的法定代表人与其实际控制人是否一致。如不一致，应进一步了解法定代表人与实际控制人之间的真实关系。
（三）客户法定代表人及管理层的素质、资历、诚信情况等，包括通过个人征信系统查询法定代表人和实际控制人信用、负债等基本情况；主要领导人地位的稳定性。
第二节
经营情况调查
第十六条
客户经营情况
（一）生产经营场所：实地调查核实其是否有固定的生产经营场所，并确认该场所是其自有还是通过租赁方式取得。
（二）经营范围：主要了解其是否多元化经营，主营业务是否突出。
（三）产品情况：在当地同业中的排名情况和行业中竞争力等关键因素。
（四）上下游合作伙伴：了解客户的前五大供货商、销售商及其销售量占总销售收入的比例；
第三节
财务状况调查
第十七条
要求提供年度审计报告和最近一期的财务报表。年度报表未经审计的，须说明原因。公司成立时间超过三年的，要提供最近连续三年的完整财务报表。如果审计意见为“保留意见”
应对所涉及内容做进一步调查。
第十八条
将最近三年完整财务报表中的主要科目列情况列表分析，各项指标中如有百分之二十以上幅度异常变动的，需要说明变动原因。
第十九条
客户为专门项目融资的，要分别分析公司财务情况和相应项目的财务情况。
第二十条
对于房地产融资项目，要重点查明并列示拟合作项目的已投入情况、自投入情况、施工方垫资情况，以及投入资金来源构成。
第四节
所在行业情况调查
第二十一条
行业情况
（一）主营业务所在行业的外部环境，即国家政策、技术发展、宏观经济对行业的影响、行业发展状况、汇率变动带来的风险等。
（二）行业竞争程度，包括产品供求状况、市场准入难度（行业的资金壁垒、技术壁垒和政策壁垒）、产品可替代性、供应商及购买者的议价能力。
（三）所在行业的特征，有无行业管制、价格控制等，客户有无相关对策。
第五节
融资方案、用途和还款来源的调查
第二十二条
拟定融资方案前应与客户充分沟通，在充分了解客户实际需求的基础上设计融资方案。融资方案要有预见性和灵活性，避免事后反复调整、变更条件。
（一）融资金额的核定：根据客户自身项目情况或融资项目情况、对申请融资金额进行测算，判断申请的融资额度是否合理。
（二）融资期限的确定：根据客户的生产经营（开发销售）周期、资金供给能力、还款能力等几个方面，确定融资期限是否合理。
（三）利率、费率的确定：在与客户协商贷款利率或其他业务费率的条件时，要根据客户情况实行差别定价政策，兼顾效益性和竞争力，在考虑风险、资产综合收益和市场竞争的基础上，进行有差别的融资定价。
（四）还款来源的核定
1、调查客户现金流量的构成，经营现金流量是否稳定、充裕，是否可维持正常经营运转和融资到期的偿还。
2、调查客户在商业银行或信托机构获取融资的情况和使用条件，了解是否可利用再融资偿还我司到期融资。
3、对于投资类型企业，其还款来源主要依靠项目分红，存在较大不确定性。因此，需要调查其对所投资项目的控制能力、被投资项目的经营情况和分红政策等，由此判断还款来源的可靠性。
4、对于主要依靠项目未来产生的现金流还款的，需要测算项目现金流。客户应提供项目可行性研究报告、经济技术指标表、总投资预算、工程进度节点表、项目已投资情况表、销售方案计划等。
测算还款时，要谨慎设定假设条件，要调查有关产品市场售价格、合理估算销售量和销售进度，测算时要剔除收益的不确定因素和适当考虑成本的通货膨胀因素。
融资用途的核定：
1、融资用途是否合规，是否属于核准登记的经营范围，是否用于生产、经营或投资国家明文禁止的产品、项目。
2、如申请项目贷款，应调查贷款目标项目是否符合国家产业政策和社会发展规划，是否具有政府有权部门批准的可行性批准文件、环评批准文件、土地批准文件、矿业开采许可文件等按国家规定需具备的批准文件。
3、如融资用途用于特殊行业，还应具备国家相关部门颁发的特殊行业生产经营许可证明。
4、应尽可能要求借款人提供大宗业务的购销合同及相关发票等材料，并可通过电话核实等方法调查上述材料的真实性。
第二十三条
如果客户是我司长期或多次合作的客户，应重点了解融资需求有无增减、融资用途与以往比较有无变化。如有应说明原因，并分析其合理性。
第六节 客户与银行、其他类金融机构及我司合作情况调查
第二十四条
客户目前所有合作银行的融资情况，包括核定的融资额度、已经使用的余额、担保方式、利率费率条件等。要求客户提供当前银行负债（借款、银行承兑汇票、保函、信用证等）明细清单，业务人员根据清单与中国人民银行征信系统登记数据进行核对，必要时要求提供情况说明。
第二十五条
调查客户以往还款记录，有无逾期、欠息情况，并按照本《规范》附件一的要求，通过中国人民银行征信系统对企业现有银行借款进行逐笔考察，包括贷款到期日、担保方式、五级分类等情况，特别应注意有无商业银行贷款降级信息记录。
逐笔核实客户对外提供担保情况，并核实被担保人是否出现违约记录，有无法律纠纷的情况和可能性。如有异常信息，要求客户进行书面解释。
业务人员需要将以上查询结果逐笔打印，并附在调查报告中。
第二十六条
如果客户处于改制、合并、分立、产权有偿转让、租赁、联营等体制变更过程中，应调查认定其已清偿原有贷款债务、落实原有贷款债务或提供相应的担保。
第二十七条
对于我司长期或多次合作的客户，除按以上要求了解其他合作银行外，还应逐笔查阅以往在我司的合作记录，包括：
（一）客户在我司初始融资时间及历次融资基本情况，包括融资时间、融资金额、担保情况、融资条件执行情况、还款记录等，判断客户在我司的业务记录是否良好。
（二）考察上次融资时我司批复中的各项约束条件和客户承诺的落实情况。上次融资期间内的贷后管理执行情况等。
第七节
担保调查
第二十八条
保证担保
（一）保证人资格确认。根据《中华人民共和国担保法》规定，具有代为清偿债务能力的法人、其他组织或者公民，可以作为保证人，为我司融资提供保证担保。
（二）对保证人的基本情况、行业状况、财务情况的调查按照本《规范》第四章第一至三节的要求进行。
（三）为确保我司权益的完整性且无法律瑕疵，应尽可能不接受子公司为母公司担保的方式。必须接受子公司为母公司担保的，须要求子公司提供表决内容为同意担保的股东会决议。
（四）根据保证人公司章程，提供保证人同意担保的董事会决议或股东会决议。
（五）调查保证人履行担保义务的历史记录是否良好，保证人与客户之间的关系、有无互保现象及提供担保的经济动机等。如担保人是客户的关联公司，或保证人与客户之间存在较多经济利益关系，应侧重分析有无代偿性现金来源，防止其通过互保、循环担保方式削弱担保的有效性。
（六）保证人是上市公司的，应符合中国证监会有关规定。
（七）担保人为自然人的，应取得担保人配偶同意其提供担保的书面声明和担保人有效财产证明。
（八）调查保证人的或有负债及经济纠纷等情况。
（九）我司原则上不接受保证担保。
第二十九条
抵押担保
（一）根据有关法律规定和公司章程，调查抵押担保的合法性、有效性。
（二）实地考察抵押物，调查并确认抵押物权属证明是否真实、有效，是否可以办理抵押登记。抵押物如为出租物业，还应调查租金缴纳方式，已有租赁合同中有无不利于我司债权的条款。
（三）抵押物所有者与融资客户的关系，同意提供抵押担保的原因。
（四）根据抵押物所在位置、用途、建成时间、成新度等，调查抵押物处置的难易程度。
（五）抵押物需要经我司认可的评估机构进行评估，抵押率应符合我司有关规定。
第三十条
质押担保
（一）权利质押
下列权利可以质押：
1、汇票、支票、本票、债券、存款单。
2、依法可以转让的股份、股票。
3、依法可以转让的商标专用权，专利权、著作权中的财产权；
4、国家规定允许收取的各类费用收费权；但收费权已经列入当地政府财政收入的，因其不能作为还款来源的保证，我司不接受此类权利的质押；
5、依法可以质押的其他权利。
（二）调查出质人提供的质押物权属证明是否真实、有效，质押物是否为出质人所有。
第三十一条
对于我司长期或多次合作的客户，应重点调查本次融资担保条件有无变化，保证人或抵、质押物是否发生变更，如有应说明变更的原因。
第六章 附则
第三十一条 本制度未尽事宜,按照国家有关法律、法规和公司章程的规定执 行;本制度如与国家法律、法规或公司章程相抵触的,按照国家有关法律、法规和 公司章程的规定执行。
第三十二条 本制度自董事会审议通过之日起生效实施。由公司风控部、法务部负责解释和修订。
一.公司介绍
张家口市秦同实业有限责任公司成立于2022年10月，注册资金500万元，公司类型为有限责任公司。经营范围：煤炭、钢材、水泥、建材、化工产品的批发和零售，兼营仓储、货位租赁业务。经过数十年的发展，我公司现已成为一家集煤炭、销售、仓储、发运、物流为一体的综合物流企业，历经了十年的磨练，我公司已形成了一定的经营规模，运输业务量在张宣地区名列前茅。二.公司资质
企业法人营业执照、税务登记证、组织机构代码证、煤炭经营许可证和一般纳税人资格证等，证照齐全。公司自成立以来，宣化工商管理科经济检查大队和税务稽查局多次检查、考核优秀。三.公司规模
公司现有员工145人，生产经营场地40000平方米，仓库80平方米，食堂80平米，拥有固定资产3400多万元，自有流动资金5300余万元。其中龙工装载机9台、一汽解放青岛LNG天然气挂车50辆、自卸车5台、150吨电子汽车衡两台、防尘网12000平米，洒水车3台、以及全套喷淋除尘系统。2022年6月与宣化恒立矿产品经销有限责任公司签订了承租恒立公司矿二线的货位租赁合同，租赁期为50年。站线有货位63个，其中高货位储场38个，低货位水泥硬地储场25个，可装运整列火车，月满载发运量可达20万吨。四.地理优势
公司地址：宣化区崇秀西街，地处宣化区北环城路，紧邻丹拉高速公路，距宣化北收费站出口500米，交通运输优势明显，是北煤南运的必经之路。五.组织机构
公司组织机构完善，设有办公室、人事部、销售部、财务部、运营部、运输部、化验科等相关部门；各职位健全，设有董事长、总经理、办公室主任、各部门经理、各部门职员近四十个岗位。六.管理机制：
公司具有完善的体制规范，规章制度。健全的招聘体系、员工激励体制、考评考核体系、运营体系、物流操作流程体系等，各版块负责人严格按照规定正常开展工作，另外本公司还有完善的突发事件、安全措施、规避风险等各类处理事宜规定，这些极大的保证了工作的正常开展，公司稳定飞速发展。七.公司业务
上游供货商：主要有内蒙古准格尔旗弓家塔宝平湾煤炭有限责任公司，准格尔旗东胜区酸刺沟煤炭有限责任公司，永利煤炭有限责任公司等各大优质煤源,山西方面为保证煤源稳定与三家大型洗煤厂场签订常年供煤合同，日供应量可突破万吨；
下游销货单位：主要有中铁现代物流科技股份有限公司、华能山东电力燃料有限公司、山东国电、华电、天津市电力燃料公司、中能源电力燃料有限公司等其他地方各大电厂。八.成长历程
1997年，我公司（前身）开始做火车运输及港口业务，当时由于政策原因以租赁国有铁路站台为主开展运输业务；
2022年，我公司正式承包原国有公司站台50年，正式注册“张家口市秦同实业有限责任公司”，并积极开发对电厂和港口的煤炭运输业务； 2022年，我公司开始与华能河北电力燃料公司达成港口煤及船运业务协议； 2022年，与华能天津杨柳青电厂签订电煤合同；
2022年，与华能山东德州电厂签订电煤合同，并开启了蒙煤、晋煤对济南局及山东各电厂铁路运输的电煤供应先河； 2022年，10月，我公司正式与华能山东电力燃料公司达成长期电煤供应合作项目协议；
2022年，经过与华能电力燃料公司的友好合作，我公司从众多供应商中脱颖而出，荣登张家口地区年度发运量榜首； 2022年，历经十年磨练，公司现已和中铁现代物流、华能、华电等集团型企业保持长期合作；
我公司本着“诚信第一，服务至上”的理念，力争为各电力企业做好煤炭供应，为国家煤炭运输事业做出应有贡献。
投资尽职调查报告（共5篇）
股权投资尽职调查报告（共6篇）
项目尽职调查报告（共10篇）
项目尽职调查报告（共13篇）
项目尽职调查报告（共13篇）
项目尽职调查报告 篇5
安庆市鑫汇信用担保有限公司担保项目调查报告
审查委员会：
根据公司相关规定，在搜集了公司有关贷款担保调查资料的基础上，对该公司向银行申请1年期万元流动资金贷款，申请我公司对该项贷款担保事项进行了调查，现将调查情况报告如下：
一、企业情况
1.企业基本情况
企业名称：
成立时间：
注册资本：万元
注册地点：
主营业务：
法定代表人：、营业执照号：、组织机构代码证：、税务登记证号：、开户行和账号：，以上证照均经过相关部门年检，真实有效。
2.股权结构
股东出资情况：
二、企业基本素质
1.法定代表人情况（或实际控制人）
法定代表人（或实际控制人）姓名：
年龄及住所：
教育背景：
工作经历：
信用记录状况：。
2.经营管理层主要成员情况：
关联企业：
三、企业经营及财务状况分析
1.资产总额：万元、负债总额：万无、资产负债率：
2.流动比率：、速动比率：
3.上年度主营业务收入：万元、实现利润：万元、利润率：
四、借款需求、还款来源
企业借款用途：
还款来源分析：
五、反担保措施
反担保保证措施：
六、风险防范措施
1.2.3.七、结论
建议为公司提供担保。
调查人： 年月3 日
项目尽职调查报告 篇6
融信租赁股份有限公司与财和融资租赁（上海）有限公司
股权收购尽职调查之保密协议
保密协议
本协议由，一家根据中国法律成立的公司（以下简称“甲方’’），和XX资产管理有限公司（以下
简称“甲方’’），一家根据中国法律成立的公司（以下合称“双方’’，单独称“一方”或“披露方”“接受方”“甲方”“乙方”），在签署。
鉴于：
1、双方正在进行项目合作洽谈；
2、协议约定项目的洽谈过程中，一方向对方提供有关保密信 息，且该保密信息属提供方合法所有；
3、双方均希望对本协议所述保密信息予以有效保护。
经友好协商，达成如下协议条款：
一、定义
“保密信息’’指接收方从披露方获得的与洽谈项目有关或因 该项目产生的任何商业、营销、技术、运营数据或其他信息资料，无论以何种形式或载于何种载体，无论在披露时是否以口头、图
像或以书面方式表明其具有保密性，也无论这些信息是披露方在过去、现在或将来披露给接受方的。
二、保密义务
对披露方的保密信息，接受方在此同意：
1、保护保密信息，采取所有保密措施和制度保护该保密信
息，包括但不限于接受方为保护其自有保密信息所采用的措施和
制度；
2、不泄露任何保密信息给第三方（接受方从事该项目的负
责人和雇员以及聘用的中介顾问除外）；
3、除用于履行与对方的合同之外，任何时候均不得利用该
保密信息；
4、不复制或通过其他非正常途径使用该保密信息。接受方
应当与能接触该保密信息的员工、代理等签订一份实质内容与本
协议相似的保密协议。
三、例外约定
保密信息披露方同意上述条款不适用于下述情形：
1、该保密信息已经或正在变成普通大众可以获取的资料；
2、能书面证明接受方从披露方收到的技术资料之前已经熟
知该资料；
3、由不负保密义务的第三方合法提供的资料；
4、未使用披露方的技术资料，由接受方独立开发出来的技
术；
5、应法律规定和政府监管部门的要求。
四、信息返还
保密信息应始终为披露方所拥有的财产。任何时候，只要收 到保密信息披露方的书面要求，接受方应立即归还全部保密信息 资料和文件，包含该保密信息资料的媒体及其任何或全部复印件 或摘要。如果该技术资料属于不能归还的形式、或已经复制或转 录到其他资料或载体中，则应销毁或删除。
五、保密期限
自双方签订本协议之日起两年内。
六、责任承担
一方应对于因违反本协议泄露保密信息而给另一方造成的 全部直接损失、公司价值的贬损，承担赔偿责任。
七、披露方提供的保密信息，如涉及侵犯第三方知识产权或 违反与第三方保密义务的情况，接受方不对此侵权行为负责，且 免于由此产生的索赔。
八、争议解决
本协议受中国法律管辖并按照中国的法律进行解释。由于本 协议的履行或解释而产生的或与之有关的任何争议，如双方无法 协商解决，在被告所在地的法院进行诉讼。
九、其他约定
1、任何一方在任何时间任何期限里没有行使其本协议项下 的权利，并不能解释为他已经放弃了该权利。
2、如果本协议的任何部分、条款或规定是不合法的或者是 不可执行的，协议其他部分的有效性和可执行性不受影响。
3、未经另一方同意，任何一方不得转让其在本协议项下的 全部或任何部分权利。未经双方事先书面达成一致意见，本协议 不得以任何其他理由而更改。
有鉴于此，双方与200年月日正式签署本协议，本 协议一式四份，双方各保留两份，具有同等法律效力。本协议自 签订之日起生效。
甲方：
法定代表人（授权代表）：
时间：
乙方：
法定代表人（授权代表）：
时间：
项目尽职调查报告 篇7
项目尽职调查主要内容
一、法律组
1、公司设立及历史沿革调查
公司关于股权结构图及说明（原件）。该结构图及说明应标明公司的股东结构，及公司持有股权的附属公司（不论股权大小）名单及股东结构，标明其注册资本额、各股东的出资额以及各股东所拥有的股权比例，各股东取得该等股权的方式，以及历次股东或持股比例的变化。
公司历史沿革的简介。包括其前身的设立、有限责任公司变更为股份有限公司，股权、所有制形式或实际控制人的历次变化，历次改组、改制、兼并、合并或收购、资产出售，历次名称、注册地的变更等。
公司营业执照和工商登记资料（复印件）。包括自成立日期起至今领取、换领的所有营业执照、经过2011年度工商年检的营业执照，以及历次工商变更登记证明文件。企业自设立直至目前的全套工商存档资料复印件，须盖有“工商档案查询专用章”。
公司股东签署的公司章程、章程修正案（复印件）。包括公司及其前身、有限责任公司变更为股份有限公司时的章程、类似公司组织文件及其历次修改变更文件。
政府及行业主管部门的批文（复印件）。包括但不限于：
成立的政府机关批文（如有）
变更注册资本的政府机关批文（如有）
变更或增加经营范围的政府机关批文（如有）
政府对章程/合资合同及其修改的批准函（如有）
股权变动时涉及的所有批准文件
其它历史沿革有关的批文
公司历次资产重组的批准文件（复印件）和情况说明（原件）
公司历次国有股权界定及处置的批复文件（复印件）
公司及其前身历次增、减资的决议和批准文件（复印件）。包括股东会、董事会决议等文件。
公司及其前身股权转让的批准文件及有关决议（复印件）。包括股东会、董事会决
议等文件。
公司及其前身设立与历次增、减资、集团变更为股份有限公司的验资报告（复印件）。
公司设立时的资产评估报告（复印件）。包括公司设立、增资、重大重组、改制等行为涉及的评估报告。
公司设立及历次增资、集团变更为股份有限公司时的资产评估报告确认文件（复印件）。
公司设立及历次增资、重大重组时，股东投入的实物资产、无形资产或股权等办理变更登记的证明文件（复印件）。
会计师事务所、资产评估事务所资格证书（复印件）。
公司设立的其他文件（申请设立、筹备会议纪要等）（复印件）。
公司发起人或主要股东的营业执照或其他身份证明文件（复印件）。
公司自然人股东的档案存放地出具的非公务员身份证明（原件）。
公司法人股东出资时的财务报表（复印件）。
公司股东之间的协议及股东转让股权等方面的法律文件。包括股东协议、出资人协议、发起人协议、中外合资（合作）协议/合同及历次修订协议/合同、增资扩股协议、投票委托协议、规定或限制股东权利的任何其他协议，以及与股权转让、委托经营、信托、授权代理等有关的一切协议、授权委托书或其他类似文件，及其任何修改、补充文件。股权受让方权力机构（股东会/董事会）同意股权转让的相关决议或者决定；
公司从事业务所必须的许可证和登记文件。包括但不限于：组织机构代码证书、税务登记证、国有资产产权登记证及变动登记表、财政登记、外汇登记证、海关登记证、贷款证、外债登记、高新技术企业证书、出口企业认证、质量体系认证、环境管理体系认证等及其他类似证照的正副本（以上证照如需要年检）。
企业完整的组织结构图，包括各股东及其直接持股的子公司（包括全资、控股、参股、联营、合作、投资企业等，下同）、不具备法人资格的下属企业或部门（包括分公司、营业部、代表处、中心等，下同）。结构图应标明控股或参股关系、持股份额、其它持股人名称及持股数量、最终实际拥有人的拥有权；
若公司或其下属任何公司、企业、实体或其他组织已进入清算、破产或歇业程序，或实质上已经停止经营，请提供清算组成立文件、债权申报通知和公告、清算申请书、清算方案、股东会及董事会决议和清算报告等。
企业的《企业国有资产产权登记证》及国有资产产权变更登记文件（若有）。
2、公司主营业务情况调查
关于公司（含下属主要实体企业）主营业务范围情况的说明。实际从事的主要业务（包括产品品种、产品名称、产品性能介绍、主要产品的年生产能力、近三年实际产销量等）。
矿业权历史沿革（各次许可证复印件）(此项并非公司历史沿革)、历次评估报告及批准文件、矿业权价款处置情况证明材料及有关批复文件。
公司产品生产的批准文件、主要权利（矿权）取得情况证明、资格证书复印件等（生产技术、地质资料与技术组共享）：
矿产资源勘查许可证的批件,探矿权保留期限/延长保留期的批准文件；
矿产资源储量报告、矿产资产储量报告评审意见、矿产资产储量报告审批或备案文件；
矿产资源开发利用方案、矿产资源开发利用方案评审意见书(如有)；
探矿权/采矿权价款定价依据文件、探矿权/采矿权价款支付凭证、最近三个会计年度及一期探矿权/采矿权使用费缴纳依据文件；
最近三个会计年度及一期探矿权/采矿权使用费缴纳凭证、减缴或免缴探矿权/采矿权使用费批复文件、最近三个会计年度及一期矿产资源补偿费缴纳依据文件、最近三个会计年度及一期矿产资产补偿费缴纳凭证、减缴或免缴矿产资源补偿费批复文件；
探矿权/采矿权抵押协议、探矿权/采矿权抵押事项批准文件、探矿权/采矿权合作勘察或开采协议、探矿许可证及其他探矿权的详细资料(如有）；
公司分支机构营业执照和工商登记资料（复印件）。公司及附属企业的主要生产设备情况（名称、数量、性能介绍、金额及其分布）。
3、公司重大交易合同和项目投资调查
经营性合同
过去两年（无论是否已经履行完毕）企业正常业务以外的全部协议及承诺。
单份合同金额在人民币10万元以上的勘探、设计、监理及咨询合同（如矿井设计协议）。
单份合同金额在人民币10万元以上的采购合同、向企业提供服务的合同、及公用设施服务协议(供水、供电、供气等)。
与输电及电价相关的供电协议。（与技术组共享）
煤炭长期销售合同/运输合同和/或港口使用协议。
列表说明企业所有保险合同或保险单（包括就财产、职工工伤事故、第三方责任、盗窃、环保等的保险），并写明保险公司的名字，保险的范围及保险额。请说明企业现已存在的保险合同是否涵盖了企业主要的保险风险的需要，是否符合行业惯例，是否存在任何应投保而未投保的项目。
任何企业为当事方的合资、合营、合作及合伙协议或意向书。
任何限制企业转让其股份的股东协议或合营、合作协议，以及任何与企业进行增发/减少注册资本有关的协议。
请提供已完成的或已立项的或正在拟议中的重大的资本投资项目的文件（包括立项批准、可行性研究报告、与第三方签订的技术转让、设备采购合同、意向书等。）
请提供任何可能因企业重组而予以终止或更改或导致其项下资产权益受影响的合约或安排的情况。
请提供所有与政府机构、团体或组织履行期超过一年（含一年）的合同。
4、公司资产情况
主要财务报表
近三年的资产负债表，现金流量表，利润表
债务明细表
资产明细表
5、公司规范运作情况的调查
公司章程及历次修改的决议（复印件）。
前三年内召开的历次股东大会和董事会通知、决议和会议记录（复印件）。集团变更为股份公司后涉及的投资项目决策、股利分配、收购兼并等重大事项的董事会或股东大会决议（复印件）。
股东大会、董事会、监事会议事规则，总经理工作细则，关联交易决策制度，对外担保决策制度，信息披露管理制度等（复印件）。
其他内部控制制度（包括但不限于财务管理制度、资金管理制度、对外投资管理制度、采购管理制度、销售管理制度、人员聘用管理制度、人员培训管理制度、薪酬管理制度等）（复印件）。
6、公司无重大违规情况的调查
税务、环保、工商、技监、外管等部门出具的无违规情况的证明（复印件）。
公司职工养老保险手册、社会保险费缴款凭证（复印件）。
所得税、增值税、营业税纳税申报表（复印件）。列出应缴纳的税项、适用的税率及其依据（可以提供税务机关备案或下发的税务登记书、税率核定表等文件）
税收优惠、财政补贴的批准文件或证明文件（复印件）。包括不限于公司享有的所有相应税种免、减、退等税收优惠涉及的税务部门确认批复文件。
注册会计师关于税务的专项鉴证报告（复印件）。
7、公司环境保护及其他行政监管调查
公司遵守环保法律的资料、证明，比如环保部门颁发的现行有效的排污许可证。
企业因为遵守有关环境保护法例而获得的任何表扬和奖励。
8、诉讼及其他法律程序、公司需要说明的其他问题
所有对企业造成影响的未决（尚未审理完毕或已审理完毕但尚未执行的）重要诉讼、仲裁、索赔，并提供所有与上述事宜有关的文件、函件，包括但不限于起诉状、答辩状、判决书、裁定书、执行令等。
潜在或有证据表明将要发生的重要诉讼、仲裁、索赔，并提供所有与上述事宜有关的文件、函件，包括但不限于起诉状、答辩状、判决书、执行令、裁决书。
请确认自设立至今企业是否存在下列行政处罚(包括但不限于工商、安全、卫生、审计、财政、劳动、社会保障、金融、外汇、质量、进出口等各方面，但税务及环保事项见本清单税务及环保章节，不包括在本部分内)，若存在，请提供有关的行政处罚文件。
涉及经济性行政处罚的，行政机关处以或者预计可能处以罚款或罚没金额10万元以上的行政处罚的。
涉及非经济性行政处罚（包括并处经济性行政处罚）的，行政机关处以或者预计可能处以责令停止某项业务、停业整顿、暂扣或吊销业务许可、执照等行政处罚的。
请到当地工商部门查询企业行政处罚记录情况，打印出来并由工商查询部门加盖查询章，之后，请向本所提供该加盖查询章的查询单（原件）。
二、技术组
1、矿井概况
位置交通及四邻关系;
矿井发展历程;
矿井开采证照情况（以法律组为准）;
区域煤炭工业发展状况；
办矿外部条件（水、电、交通等）。
2、资源情况
矿井资源整合情况；
矿权所涉及的各类地质勘查报告（包括报告审批意见或投资方的审核意见书），及重要图件：如地形地质图，储量计算平面图，重要的有代表性的勘探线剖面图、钻孔柱状图和施工工程素描图；
资源储量评审认定意见书，储量登记核准文本，储量套改批复或审核认定意见书；
探矿工程登记表；
重要图件，如探矿权勘查登记区块图、矿区（勘查区）地质图、工程布置平面图（实际材料图）、重要的有代表性的勘探线剖面图、钻孔柱状图和探矿工程素描图；
勘查阶段的可行性研究报告或经济分析；
“三下”压煤情况。
3、开拓开采
矿山开发利用方案；
矿山建设项目可行性研究报告（或预可行性研究报告）；
矿井初步设计（了解开拓方式、主要井巷布置，采煤方法等）；
项目尽职调查报告 篇8
根据公司相关规定，在搜集了公司有关贷款担保调查资料的'基础上，对该公司向银行申请1年期万元流动资金贷款，申请我公司对该项贷款担保事项进行了调查，现将调查情况报告如下：
一、企业情况
1.企业基本情况
企业名称：
成立时间：
注册资本：万元
注册地点：
主营业务：
法定代表人：
营业执照号：组织机构代码证： 、税务登记证号： 、开户行和账号： ，以上证照均经过相关部门年检，真实有效。
2.股权结构
股东出资情况：
二、企业基本素质
1.法定代表人情况（或实际控制人）
法定代表人（或实际控制人）姓名：
年龄及住所：
教育背景：
工作经历：
信用记录状况：。
2.经营管理层主要成员情况：
关联企业：
三、企业经营及财务状况分析
1.资产总额：万元、负债总额：万无、资产负债率：
2.流动比率：、速动比率：
3.上年度主营业务收入：万元、实现利润：万元、利润率：
四、借款需求、还款来源
企业借款用途：
还款来源分析：
五、反担保措施
反担保保证措施：
六、风险防范措施
1.
2.
3.
七、结论
建议为公司提供担保。